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协会动态

2018年度第一次浙江上市公司董秘例会圆满召开


为使浙江上市公司更好地把握监管思路,了解辖区监管新情况,进一步加强资本市场新业务的学习,我会于7月16日至17日在浙江桐乡召开了2018年度第一次浙江上市公司董秘例会,330余家上市公司的董事会秘书参加了会议。浙江证监局副局长俞峰、公司监管处处长孔艳清、公司检查处处长吴凯亮,协会会长陈国平到会指导并作重要讲话和授课。会议由我会常务副会长兼秘书长王红雯主持。2G3A1368.jpg

峰副局长就证监会监管思路和证监局对董秘工作的要求作了重要讲话。他指出,浙江上市公司总体运行情况良好,成绩值得肯定,但在严监管形势下,监管部门也面临较大监管压力,希望各公司要注重风险防范的把控度。针对资本市场新规频出、经济调整加快、投资者与媒体对上市公司关注度增加等情况,他指出,上市公司的监管仍然以信息披露和公司治理为重点。俞峰副局长提醒董秘们要进一步提高法人治理、合规经营、依法履职这三方面的意识,从而提升浙江的上市公司质量。2G3A1457.jpg

孔艳清处长向大家通报了浙江辖区上市公司监管情况。她介绍到,总体而言我们的上市公司数量大、增量多,后备足,发展势头良好。对于公司发展过程中存在的风险情况,她指出,上市公司主体的风险点包括退市风险,流动性风险,并购引发的风险以及立案调查、群体信访、集体诉讼、媒体关注等其他风险。大股东、控股股东层面的风险点在于股权质押风险、流动性风险、诚信风险等。为帮助企业防范这些风险,证监局上半年采取了一系列措施,一是加大了风险排查的监管力度,二是强化现场检查和违规问责,三是严格监管重点领域。下半年,证监局将持续开展以上工作并大力加强培训,希望各公司主动与监管部门通报情况,积极配合检查工作。2G3A1353.jpg

吴凯亮处长向大家分析了浙江辖区上市公司监管案例。他重点介绍了风险分类情况综述,并结合案例分析讲解了主要风险情况。其中,涉及上市公司层面的风险,他主要讲解了股价闪崩、业绩变脸、负面舆情、治理缺陷这四个近期关注度较高现象的案例分析,希望大家要引起重视。就并购重组风险,他建议标的选择上要“看得清”、经营管理上要“管得住”、企业文化上要“合得来”,从而尽量避免该风险。他希望董秘吸取教训,总结经验,加强学习沟通,提升履职能力,为资本市场的发展作出贡献。7V4A4117_副本.jpg

在下午的专题讲座中,证监局稽查处傅晓颖从稽查执法体系和当前稽查执法形势以及内幕交易、信息披露违法违规、超比例持股、违规减持、短线交易、传播误导信息等五种形式的案例为大家讲解了上市公司相关违法违规典型案例。浙商证券总裁助理兼研究所所长邓宏光向大家分析了当前金融经济形势,并就在当前形势下如何提升企业价值与大家进行了交流。7V4A4121_副本.jpg

陈国平会长充分肯定了此次董秘例会的成效,并做重要讲话。他谈到,第一,在股市波动的情况下,坚守规范尤为重要。以不变应万变,不与机构合作操作护盘,远离资本玩家,拒绝适得其反的蠢事,老老实实把公司做好方为根本,市场终会认可;第二,在严监管的背景下,加强自律尤为重要。监管趋势不会改变,否则劣币驱逐良币,价值投资无法实现。自律是严监管下的良策,协会在证监局的指导下,出台了三个自律文件,希望有效地促进大家进一步提高自律意识;第三,在当前宏观形势下,积极应对尤为重要。上市公司要主动应对中美贸易战,消除不利影响;不管金融松紧,始终按照自身实力和节奏保持资金良性运行。2G3A1485.jpg

17日上午,协会组织董秘们围绕“企业并购重组过程中经验与教训分享”、“董秘日常履职注意事项及经验交流”、“股权激励专题”和“投资理念变革下的投资者关系管理”四个主题进行分组交流。大家结合工作实践,就各自关心的问题进行了热烈探讨,并表示深受启发、收获良多。

本次会议还审议了《增补第七届董秘专业委员会常委会常务委员》的议案;对20位“2017年度浙江上市公司优秀董事会秘书”进行了表彰;向董秘发送了由协会组织董秘专业委员会编写的《上市公司董事会秘书工作手册》(修订版),为辖区董秘提高综合素质和执业水平提供帮助。